因违法经纪股票 和平洋证券一营业部总主管被罚4千余万

  新华网北京12月21日电(朱军平)12月20日,证监会官网发布上海证监局一同 证券从业人员违规交易股票的处分 抉择 ,和平 洋证券股份有限公司一营业部总主管 因违法经纪股票被罚款4千余万元。

  经查,2013年1月18日至2016年9月12日期间,杨泰华在和平 洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总主管 ,为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。上述期间内,杨泰华实践 控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎峙 股份”等股票,累计买入股票成交金额301,001,569.78元,累计卖出股票成交金额317,467,957.24元,期末仍持有“同方股份”股票151,000股,已卖出股票累计盈利14,339,619.13元。

  上海监管局认为,杨泰华作为证券从业人员,控制并使用“尹某芝”账户经纪股票的行为,违背 了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借别人 名义持有、经纪股票的规则 ,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法令 、行政法规规则 禁止参加 股票交易的人员,直接或者以化名、借别人 名义持有、经纪股票”的违法行为。

  依据 当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规则 ,上海监管局抉择 :责令杨泰华依法处理不合法 持有的剩余股票,没收已获违法所得14,339,619.13元,并处以43,018,857.39元罚款。

  行政处分 原文:

因违法生意
股票 和平洋证券一营业部总主管被罚4千余万

 

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